Prevención del Lavado de Activos

Presentación

El Programa Especial de Capacitación del IEB ha diseñado especialmente una serie de programas de corta duración, para apoyar el desempeño de técnicos y profesionales de áreas financieras, que buscan especializarse mediante un perfil aplicado de los conocimientos adquiridos en el aula.

Contenidos

1.- Aspectos Conceptuales Básicos

- ¿Qué es Lavado de Activos?
- Propósitos del Lavado de Activos

2.- Efectos del Lavado de Activos

- Desconfianza del público e inversionistas
- Aumento del riesgo financiero y los fraudes
- Bloqueo y sanciones internacionales
- Cierre del establecimiento

3.- Etapas secuenciales o elementos comunes

- Método para el Lavado de activos y señales de alerta
- Productos / Servicios financieros que suelen ser usados
- Actividades vulnerables para el lavado de activos
- Paraísos Financieros: Zonas vulnerables

4.- Organización Interna

- Políticas internas para la prevención, detección, control y seguimiento
- Manual de Procedimientos
- Oficial de Cumplimiento: Funciones, obligaciones y responsabilidades
- Herramientas de apoyo computacional disponibles

5.- Doce Principios Básico de Prevención y Mejores Prácticas

Responsabilidad Informes al interior y la autoridad
- Conducta Ética Origen de Fondos
- Manual de Procedimiento
Conozca a su empleado
- Conozca su cliente
Prevención y control
- Conozca su mercado
Capacitación
- Control
Colaboración con las autoridades

4.- Acciones Internacionales para el control del lavado de activos

- Desarrollo Normativo Internacional
- Recomendaciones GAFI - 48 medidas
- Acta Patriota

5.- Acciones Chilenas para el control del lavado de activos

- Legislación nacional en materia de Lavado de Activos
- Proyecto Ley y Observaciones
- Unidad de Análisis Financiero (UAF)
- Reglamentación Vigente: Circular SBIF, Recomendaciones ABIF