Experto Universitario en Complience

UNIR
Online

2.300€ - ($1.644.619)
IVA inc.

Información importante

  • Experto universitario
  • Online
  • Cuándo:
    Octubre 2017
Descripción

Con el Experto en Compliance de UNIR te convertirás en un experto gestor del cumplimiento normativo dentro de la empresa por parte de todos sus actores.
Gracias a sus 28 sesiones online aprenderás, de manera práctica y de la mano de expertos juristas, las principales funciones del Compliance Officer como:
El conocimiento normativo, en especial de la Ley Orgánica del Código Penal respecto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas así como la prevención del blanqueo de capitales
El diseño y evaluación de políticas internas de cumplimiento normativo
La determinación de medidas preventivas y correctivas
La formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo, tanto legislativo como de buen gobierno
El desarrollo de protocolos de actuación y comunicación en caso de infracciones
Además, tendrás acceso a la Norma ISO 19600 de AENOR y a la base de datos Insignis (Thomson Reuters Aranzadi) y para el estudio y la resolución de casos prácticos.

Información importante

Para poder hacer este curso debés tener uno de estos niveles de estudios: Diplomado, Licenciado, Master, Postgrado, Graduado

Instalaciones

¿Dónde se da y en qué fecha?

comienzo Ubicación
Oct-2017
Online

¿Qué aprendes en este curso?

Mercado globalizado
Norma ISO 19600
Auditoría y verificación periódica
Responsabilidad de la persona jurídica
Persona jurídica
Compliance
Diseño del Modelo de Compliance Penal
Modelo de Prevención Penal
Blanqueo de capitales
Norma ISO 37001
Órgano de Prevención Penal

Temario

Módulo 1: Persona jurídica
  • Unidad didáctica 1: La responsabilidad penal de la persona jurídica. Cómo puede surgir la responsabilidad de la persona jurídica.
  • Unidad didáctica 2: Cómo atenuar la responsabilidad criminal de la persona jurídica. Posibilidad de prevenir y eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica.
  • Unidad didáctica 3: Las penas aplicables a las personas jurídicas. Aspectos procesales que afectan a los procesos penales dirigidos contra personas jurídicas

Módulo 2: Compliances
  • Unidad didáctica 1: Aspectos Conceptuales. Antecedentes históricos. Concepto y aspectos esenciales del Compliance Diferencia y semejanzas del Gobierno Corporativo, Compliance y el Risk Managment. Fuentes del Compliance. Diferencia entre Hard Law y Soft Law.Códigos de buenas prácticas: su incorporación al ordenamiento jurídico positivo. Guías de normalización y estandarización. Norma ISO 19600. Norma ISO 37001
  • Unidad didáctica 2.1: Diseño del Modelo de Compliance Penal. Desarrollo y contenido del Corporate Compliance: Finalidad y recepción en el ordenamiento jurídico español, tras las sucesivas reformas del Código penal del 2010 y 2015.. Aplicación práctica de los requisitos de excepción de la responsabilidad penal: Modelos de Prevención Penal: Documentos a desarrollar: Manual, Política y Evaluación de riesgos.
  • Unidad didáctica 2.2. Órgano de Prevención Penal – Compliance Officer . Características del Compliance Officer. Dónde se ubica el departamento de Compliance dentro de una empresa? Relaciones con otras áreas de negocio. Diferencias entre Compliance y Auditoría. Responsabilidad de Directivos vs responsabilidad del Compliance Officer
  • Unidad didáctica 3: Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Identificación y priorización de riesgos. Risk Assessment y Gap Analysis
  • Unidad didáctica 4: Aspectos del Modelo de Prevención Penal (Cont.) Procesos, Políticas y Medidas de vigilancia. Cuestiones teóricas: Medidas de vigilancia y control de alto nivel en la empresa: Código ético. Órgano de Cumplimiento. Creación del Comité de Compliance. Elaboración de Procedimientos Operativos Estandarizados (SOP). Fases. Canal de denuncias. Investigaciones Internas. Evaluación y aceptación de terceras partes. Selección de empleados. Programas de formación. Políticas de conflictos de intereses. Sistema disciplinario. Auditoría interna y externa
  • Unidad didáctica 5: Elaboración de procedimientos para gestionar el control de los riesgos (II). Auditoría y verificación periódica. Actualización
  • Unidad didáctica 6: La utilidad del Compliance en el mercado globalizado. Especial referencia al ámbito anglosajón. Corrupción
  • Unidad didáctica 7: Protección de datos
 Módulo 3: Blanqueo de capitales
  • Unidad didáctica 1.: Perspectiva penal del delito de blanqueo de capitales (Artículo 301 y ss del Código penal).  El delito de blanqueo. El tipo básico y las modalidades agravadas. La comisión imprudente. Delito de blanqueo y persona jurídica.
  • Unidad didáctica 2: Perspectiva administrativa: Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.  La ley de prevención. Normativa complementaria. Objeto y ámbito de aplicación. El concepto de la “diligencia debida”, y su tratamiento legal. La obligación de información. Medidas de control interno. Medios de pago. La organización institucional para la prevención del blanqueo. El régimen sancionador.

 Módulo 4: Comunicación
  • Unidad didáctica 1: La comunicación como elemento de gestión de la crisis. La evitación del coste reputacional. Técnicas de comunicación.
  • Unidad didáctica 2: El Marketing corporativo. La cultura de la prevención. Comunicación interna y externa.