Diplomado en Gobierno Corporativo y Compliance

Módulo I: Curso Gobiernos corporativos y creación de valor en las empresas. Profesor Francisco Pfeffer.

1) Organizaciones societarias, estructuras y crecimiento:
– Organización Jurídica de la Empresa.
– El contrato de sociedad como estructura Jurídica base de la Empresa, sus características y diferencias entre los diversos tipos societarios.
– Estudio en particular de Sociedades Colectivas, de Responsabilidad Limitada, Individual de Responsabilidad Limitada, por Acciones, en Comandita Simple y por Acciones, Sociedades Anónimas, Asociación de Cuentas en Participación, Join Ventures.

– Crecimiento de la empresa: Concentración, influencia, absorción, creación. Fusiones y adquisiciones. División y transformación.
– Grupos empresariales y control societario. Matriz, filial, coligante y coligada.
– Personas relacionadas.

2) Gobierno Corporativo y creación de valor en las Empresas:
– Concepto de Gobierno Corporativo: Objetivos de normas sobre Gobierno Corporativo.
– Principios de la OCDE sobre Gobierno Corporativo.
– Separación entre propiedad y administración.
– Problema de agencia y su solución: Monitoreo y control.

– Responsabilidad de Directores, ejecutivos y equipo gerencial. Nociones sobre responsabilidad, tendencias actuales en materia de responsabilidad, estatuto aplicable a la responsabilidad de los órganos de administración societaria y a los Directores.

– Obligaciones y deberes de los Directores y ejecutivos principales.

– Conflictos de Interés; concepto, prevención, mitigación y solución; tratamiento normativo y casuística, operaciones con partes relacionadas, Comités de Directores, Directores independientes, obligaciones en operaciones de tomas de control, y criterios de autoevaluación de los Directores.

– El régimen de la información en el Mercado Financiero, obligaciones en materia de información; información esencial, reservada y privilegiada; operación con información privilegiada, la figura del Insider Trading, protección de los accionistas minoritarios, y sanciones civiles, penales y administrativas.
– Comisión para el Mercado Financiero, sus competencias y estructura de la comisión.
– El procedimiento administrativo sancionador, su estructura, garantías y medidas intrusivas.

Módulo II: Curso Integridad corporativa, ética en los negocios y compliance. Profesora Fernanda Juppet.

– Integridad Corporativa y Ética en los negocios: Principios y valores.
– Ética y Responsabilidad Social Empresarial.
– Sostenibilidad y Sustentabilidad.
– Principales tópicos y autorregulación: Principal normativa y directrices a seguir.
– Instrumentos de gestión del Compliance: códigos, manuales, protocolos, modelos, matrices y certificaciones.
– Estándares y normativa aplicable.
– Riesgo normativo.
– Incorporación de Chile a la OCDE.
– Efectos en el Compliance Corporativo.

Módulo III: Curso Corporate compliance, programas de cumplimiento, modelos de prevención de delitos y gestión de riesgos legales. Profesor Rodrigo Reyes.

– Concepto, origen y fundamentos jurídicos del Compliance.
– Programas de Compliance: elementos.
– La función de Compliance: Perfil del Compliance Officer o EDP. Autonomía, recursos del EDP.
– Responsabilidades del directorio y responsabilidades del EDP.
– Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

– Marco normativo nacional e internacional: Leyes de Responsabilidad Penal Regionales (Perú, Argentina, Colombia, Brasil), Ley de Responsabilidad Penal Española, UK Bribery Act, Foreing, Corrupt Practices Act (FCPA). Estándares internacionales (OCDE, normas ISO 37001, ISO 19600 y otras). Casos en Chile y en extranjero.
– Diseñando un programa de Compliance: Modelo de Prevención de Delitos.
– Gestión de Riesgos Legales: Diseño de una matriz de riesgos legales y sus elementos.
– Evaluación, revisión y certificación de un Modelo de Prevención de Delitos.
– Cómo se realiza una auditoría en Compliance: Equipo que realiza la revisión, métricas en Compliance. Midiendo cultura de Compliance.
– Lavado de Activos (LDA) y Financiamiento de Terrorismo (FT). Modelo de Prevención del Lavado de Activos y contra el FT. Ley 19.913 que crea la UAF. Delitos base de Lavado de Activos.
– Señales de alerta según sector económico.
– Casos en Chile y el extranjero.

– Investigaciones internas: Procedimiento de denuncia. Whistleblowing y canales corporativos de denuncia. Compliance Ombudsman. Implicancias laborales. Colaboración con la autoridad. Taller: Análisis de un caso.
– Capacitación y difusión del programa de Compliance: Capacitar efectivamente a los empleados y la Capacitación de la Alta Administración.
– Crisis y manejos de incidentes de Compliance.

Módulo IV: Curso Compliance Sectorial.

– Libre competencia y Compliance. Profesor Manfred Zink.
– Compliance en Ley de Protección del Consumidor. Profesor Juan Antonio Peribonio.
– Transparencia, protección de datos, cyber seguridad y Compliance Corporativo. Profesora Macarena Gatica.
– Compliance Laboral. Profesora Rocío García de la Pastora.