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Diplomado en Compliance de Entidades Financieras [Clases Híbridas]

Diplomado

A distancia

Precio a consultar

Descripción

  • Tipología

    Diplomado

  • Metodología

    A distancia

  • Horas lectivas

    90h

  • Duración

    3 Meses

  • Campus online

  • Servicio de consultas

  • Clases virtuales

Programa cerrado - próxima apertura 2023

Entender el Compliance como un componente relevante del sistema integrado de gobierno corporativo y de la eficiente gestión de riesgos de las instituciones financieras, resulta importante, no solo para evitar la ocurrencia de eventos
significativos de pérdidas originadas por la inobservancia de las reglas establecidas en el marco normativo aplicable, sino, para
diferenciarse como una entidad reputada, sustentable y, con atributos que permitan posicionarse con mejor pie competitivo en un mercado y sociedad cada vez más complejos y exigentes.

La implementación de las mejores prácticas asociadas a los estándares que se han establecido, tanto a nivel local como
internacional, posibilitan que las instituciones financieras transiten hacia un estado de mayor eficiencia institucional, logrando ser parte de un círculo virtuoso en el que los mayores
niveles de cumplimiento de las exigencias establecidas por la ley y por los reguladores sectoriales, repercutan en una disminución en las pérdidas asociadas a la imposición de eventuales sanciones, asimismo que sean reconocido como fuentes que agregan valor a las empresas, es decir, una herramienta eficiente de gestión.
El rol de los directores y de la alta administración de las entidades financieras reguladas en el diseño, implementación y monitoreo de funcionamiento de las estructuras de
cumplimiento, constituye un elemento fundamental que da cuenta del su valor estratégico. Las mayores exigencias que
presentan los stakeholders de las entidades financieras, en cuanto a la valoración que los mismos, otorga no solo al adecuado funcionamiento de los mercados en los que
funcionan, -la estabilidad financiera del sistema, su solvencia y acceso igualitario a la información relevante para la toma de decisiones de inversión y ahorro-, sino que también a aspectos tan relevantes como la garantía de una adecuada competencia entre distintos proveedores y la protección de depositantes, inversionistas y asegurados.

Información importante

Documentación

  • DCEF22RM1V.pdf

A tener en cuenta

Presentar una visión comprensiva, detallada y fundamentalmente práctica de la función de cumplimiento como una herramienta clave en la adecuada gestión de cualquier organización y particularmente, de las instituciones financieras
reguladas.

Cualquier profesional relacionado con la función de cumplimiento de una organización, sean directores, gerentes, dueños de procesos y encargados de las funciones de cumplimiento, control interno y auditoría, entiendan y manejen
los principales conceptos y componente asociados a las normas que regulan la actividad de las entidades financieras, el rol de los distintos organismos dotados de facultades de fiscalización y la forma en que ellas operan y/o se coordinan para cumplir con sus mandatos.

Profesionales que dirigen, trabajan o necesitan colaborar en las áreas de cumplimiento, control de gestión, gerencias de riesgo, auditoría interna o auditoría externa, que deseen perfeccionarse en el conocimiento de las regulaciones sectoriales de las
instituciones financieras y en aquella relacionadas con libre competencia y con la protección de los derechos de los
consumidores.

Diplomado de Extensión: COMPLIANCE DE ENTIDADES FINANCIERAS

Estudiar en la Universidad de Chile significa ser parte de la institución de educación superior más antigua del país, una de las más prestigiosas y con mayor tradición de América Latina.
Re acreditada por 7 años en todas las áreas.
Nº1 del país. ACADEMIC RANKING OF WORLD UNIVERSITIES, ARWU 2021.
Entre las 400 mejores universidades del mundo.
180 años de experiencia.
196 premios nacionales.
Convenios internacionales en los 5 continentes.
20 Presidentes de Chile ex alumnos.
39 Doctorados / 115 programas de Magíster / 70 carreras / 14 facultades / 5 Institutos

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Opiniones

Materias

  • Mercados
  • Competencia
  • Gestión de riesgos
  • Mercado
  • Modelos
  • Entidades financieras
  • Financieras
  • Gestión
  • Compliance
  • Auditoría de empresa

Profesores

Adrián Fuentes

Adrián Fuentes

Docente

• Abogado, Pontificia Universidad Católica de Chile. • Máster en Derecho de los Negocios, Universidad Adolfo Ibáñez. • Ex Asesor Legislativo, Ministerio de Economía. • Evaluador Experto de GAFISUD en las áreas jurídica y financiera. • Oficial de Cumplimiento de la Tesorería General de la República.

Carlos Pavez

Carlos Pavez

Docente

• Ingeniero Comercial, Universidad de Chile. • Abogado, Universidad La República. • Consultor internacional en materias de mercado financiero, regulación y gobierno corporativo. • Ex Presidente de la Comisión para el Mercado Financiero y ex Superintendente de Valores y Seguros.

Esteban  Olivares

Esteban Olivares

Docente

Magíster en Finanzas, Universidad de Chile. Contador Auditor, Universidad de Chile. Ingeniero en Información y Control de Gestión, Universidad de Chile. Académico Departamento de Control de Gestión y Sistemas de Información, Universidad de Chile.

Radoslav Depolo

Radoslav Depolo

Docente

• Abogado, Universidad Católica de Valparaíso. • Ex Ministro del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia. • Socio del estudio jurídico Kennedys Law

Temario

Gobierno Corporativo y Gestión de Riesgos

• Conceptos generales de Gobierno Corporativo:
- Origen y definiciones.
- Objetivos y Características.
- Actores relevantes y su papel dentro del Gobierno Corporativo.

• Principios y buenas prácticas de Gobierno Corporativo:
- Reporte Cadbury.
- White Paper de la OECD sobre Gobiernos Corporativos.
- Comité de Basilea.
- Principios de gobierno corporativo para bancos.

• Gestión de Riesgos y el gobierno corporativo:
- ¿Qué es la Gestión de Riesgos?
· Definiciones.
· Conceptos fundamentales.
· ¿Cómo gestionar riesgos?.
· Últimas tendencias.
- Modelos de gestión de riesgos y su relación con el gobierno corporativo.
- Gobierno Corporativo y las funciones de aseguramiento.
· Auditoría Interna.
· Gestión de Riesgos.
· Compliance.
- Modelo de tres líneas de defensa.
- Relación Auditoría Interna.
- Compliance.

• Valor estratégico de la Gestión de Riesgos:
- Rol del directorio, pensamiento estratégico y creación de valor.
- El proceso de generación y manejo de información relevante.
- Sustentabilidad.

Regulación financiera, evaluación de los sistemas de gestión de riesgos, transparencia y conducta de mercado

• Principios de la regulación financiera, obligaciones y modelos de supervisión: - Solvencia de las instituciones financieras, estabilidad de los sistemas y funcionamiento de la cadena de pagos.
- Transparencia de los mercados y conducta de los operadores.
- Sistema de fiscalización basado en normas y supervisión basada en riesgos (evaluación de los sistemas de gestión de riesgos de las entidades reguladas).

• Ley General de Bancos, Ley de Seguros y Ley de Mercado de Valores:
- Responsabilidad de entidades, directores y ejecutivos.

• Alcances y tendencias de la responsabilidad corporativa: responsabilidad civil, administrativa y penal:
- Convención contra el Cohecho OECD.
- Ley Nº 19.913, sobre combate al LA/FT.
- Ley Nº 20.393, sobre Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.
- Ley Nº 18.046, sobre Sociedades anónimas: deberes de directores, gerentes y ejecutivos principales.

• Evaluación de los sistemas de gestión de riesgos a la luz de los principios emitidos por los organismos internacionales:
- Pilar II Basilea III.
- Pilar II Solvencia II.

• Marco normativo local sobre gobiernos corporativos y gestión de riesgos:
- Capítulo I-13 RAN SBIF (CMF bancos).
- NCG Nº 309 SVS (CMF seguros).
- NCG Nº 385 SVS (CMF valores).

• Análisis de casos:
- Deberes de cuidado y lealtad a la luz de la Ley Nº 18.046.
- Implementación Modelos de Prevención de Delitos Módulo.

Libre competencia

• Contexto regulatorio, estándares internacionales y funcionamiento equitativo de los mercados financieros:

- Competencia justa y empoderamiento de los consumidores.
- Fortalecimiento de los órganos de defensa de la libre competencia.
- La cultura del abuso como percepción social.
- La penalización como idea de solución.

• Principales aspectos de la Ley: elementos distintivos, conductas prohibidas, sanciones y medidas:

- Acuerdos entre participantes, conductas unilaterales, fallas estructurales de los mercados.
- Medidas preventivas, convenios, multas, indemnizaciones a afectados.

• Autoridades e institucionalidad: Fiscalía Nacional Económica (FNE), Tribunal de Defensa de la Libre Competencia (TDLC), Corte Suprema.

• Relación FNE – CMF (Comisión para el mercado Financiero): coordinación, autorización y consulta.

• Principales riesgos que enfrentan las entidades financieras: colusión, abuso de mercado, otros riesgos:

- Mercados concentrados.
- Integración vertical.
- Ventas atadas.
- Incumplimiento de deberes en procedimiento de control.
- Interlocking.

• Análisis de casos.

Protección de los derechos del consumidor

• Una nueva perspectiva de la protección de los derechos del consumidor:
- Los derechos del consumidor en el marco de la reforma de la ley N° 19496.
- Nuevos procedimientos y sus efectos.
- Atribuciones del Servicio Nacional del Consumidor.
- Efecto de las nuevas atribuciones del SERNAC en las empresas proveedoras de productos y servicios.
· Aprobación de planes de cumplimiento.
· Implementación de buenas prácticas.

• Gestión de riesgos de las empresas en el marco de la protección de los derechos de los consumidores y planes o modelos de cumplimiento:
- Planes de cumplimiento de la ley N° 19496 y su diferenciación de los modelos de prevención de la ley N° 20393.
- Planes de cumplimiento como instrumento de política de una empresa en el marco de la Ley N° 19496 y su relación con las medidas preventivas, correctivas y de detección de incumplimientos o infracciones a la ley.
- Gestión de riesgos y planes de cumplimiento: rol del directorio de las altas autoridades de una empresa.

• Nuevo sistema de sanciones en la ley N° 19496 y efecto de la existencia de planes de cumplimiento normativo:
- Identificación de riesgos, análisis y clasificación.
- Rol de SERNAC en la identificación de riesgos para el consumidor y cumplimiento de las empresas.

• Coordinación institucional y normativo, nuevas dificultades de cumplimiento para las empresas.


Información adicional

Programa cerrado - próxima apertura 2023

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• Contarás con el apoyo de profesores, tutores, coordinadores y personas del equipo de soporte.
• Dispondrás de elementos de aprendizaje, cápsulas y material de apoyo.
• Podrás revisar la grabación, quedando disponible para uso posterior.
• Aula Virtual E-ducativa.
• Plataforma Cisco Webex.  

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