Especialización en Compliance Financiero.

Postítulo

Online

$ 1.399.995 IVA inc.

Descripción

  • Tipología

    Postítulo

  • Metodología

    Online

  • Horas lectivas

    450h

  • Duración

    6 Meses

  • Inicio

    Fechas disponibles

  • Campus online

  • Clases virtuales

TECH - Universidad Tecnológica

Los retos que han surgido a raíz del desarrollo del Compilance Financiero han permitidoa los profesionales de este sector trabajar de manera intensiva en el diseño de planes estratégicos para mitigar los riesgos, ahorrando a las empresas el pago de cuantías muy altas por el incumplimiento de la normativa vigente. Por ello, TECH ha considerado necesario el desarrollo de un programa centrado en esta área, el cual permita a los interesados conocer al detalle sus entresijos para una gestión y una orientación empresarial del máximo nivel. Así, a través de una experiencia académica 100% online de 450 horas, el egresado tendrá la oportunidad de especializarse en Compliance Financiero
a través del dominio del marco legislativo y del Corporate en el contexto actual.

Información importante

Documentación

  • 333especializacion-compliance-financieros.pdf

Sedes y fechas disponibles

Ubicación

comienzo

Online

comienzo

Fechas disponiblesInscripciones abiertas

A tener en cuenta

-Desarrollar conocimiento especializado sobre la responsabilidad por blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y evasión fiscal que afecta a las empresas
-Aplicar los conocimientos adquiridos en el contexto de la empresa relacionándolo con el funcionamiento de los órganos de fiscalización y control de estos
-Integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de definir un plan de riesgos y controlar incurrir en responsabilidades
-Definir las obligaciones de crimen financiero de las empresas
-Expresar con claridad los objetivos y metodología seguida para implantar plan cumplimiento fiscal
-Discernir y evaluar los diferentes riesgos que afectan a una empresa

Dada la altísima demanda que existe en el mercado laboral actual de profesionales que dominen el Compliance Financiero y sus herramientas, TECH ha desarrollado este programa con el objetivo de poner a disposición de los egresados los recursos que les permitan conseguirlo en tan solo 6 meses de capacitación 100% online. De esta manera, podrán trabajar a su ritmo en el perfeccionamiento de sus competencias, adaptando su perfil a los requisitos más estrictos y exigentes de las mejores empresas.

Este Experto Universitario en Compliance Financiero contiene el programa más completo y actualizado del mercado.

Tras la superación de la evaluación, el alumno recibirá por correo postal* con acuse de recibo su correspondiente título de Experto Universitario emitido por TECH Universidad Tecnológica.

El título expedido por TECH Universidad Tecnológica expresará la calificación que haya obtenido en el Experto Universitario, y reunirá los requisitos comúnmente exigidos por las bolsas de trabajo, oposiciones y comités evaluadores de carreras profesionales.

Título: Experto Universitario en Compliance Financiero
N.º Horas Oficiales: 450 h.

Nuestra escuela es la primera en el mundo que combina el estudio de casos clínicos con un sistema de aprendizaje 100% online basado en la reiteración, que combina 8 elementos diferentes que suponen una evolución con respecto al simple estudio y análisis de casos. Esta metodología, a la vanguardia pedagógica mundial, se denomina Relearning.
Nuestra escuela es la primera en habla hispana licenciada para emplear este exitoso método, habiendo conseguido en 2015 mejorar los niveles de satisfacción global (calidad docente,calidad de los materiales, estructura del curso, objetivos…) de los estudiantes que finalizan los cursos con respecto a los indicadores de la mejor universidad online en habla hispana.

Recibida su solicitud, un responsable académico del curso le llamará para explicarle todos los detalles del programa, así como el método de inscripción, facilidades de pago y plazos de matrícula.

En primer lugar, necesitas un ordenador (PC o Macintosh), conexión a internet y una cuenta de correo electrónico. Para poder realizar los cursos integramente ON-LINE dispone de las siguientes opciones: Flash - Instalando Flash Player 10 o posterior (http://www.adobe.com/go/getflash), en alguno de los siguientes navegadores web: - Windows: Internet Explorer 6 y posteriores, Firefox 1.x y posteriores, Google Chrome, Opera 9.5 y posteriores - Mac: Safari 3 y posteriores, Firefox 1.x y posteriores, Google Chrome - Linux: Firefox 1.x y posteriores HTML5 - Instalando alguno de los navegadores web: - Google Chrome 14 o posterior sobre Windows o Mac - Safari 5.1 o posterior sobre Mac - Mobile Safari sobre Apple iOS 5.0 o posterior en iPad/iPhone Apple iOS - Articulate Mobile Player; Apple iOS 5.0 o posterioren iPad.

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Opiniones

Materias

  • Prevención
  • Gestión
  • Compliance
  • Financiero
  • Marco legal

Profesores

Ana Felicitas  Muñoz Pérez

Ana Felicitas Muñoz Pérez

Abogada en Métodos TDP

Temario

Módulo 1. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.1. El crimen financiero: impacto, elementos y fases

1.1.1. La amenaza de crimen financiero en la economía. Pilares
1.1.2. Impacto en la economía
1.1.3. Blanqueo de capitales
1.1.4. Financiación del terrorismo
1.1.5. Fases de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2. Instituciones y regulaciones en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2.1. Foco regulatorio y supervisor en la temática de crimen financiero
1.2.2. Instituciones y marcos legales internacionales de referencia
1.2.3. Instituciones y marcos legales locales de referencia

1.3. Prevención del blanqueo de capitales

1.3.1. Actividades directas
1.3.2. Principales (sector financiero)
1.3.3. Secundarias (otros sectores)
1.3.4. Actividades indirectas: proveedores de servicios a entidades sujetas en régimen directo prevención de blanqueo de capitales. Lagunas

1.4. Programa de prevención de blanqueo y financiación del terrorismo. Implantación e implicaciones

1.4.1. Programa de crimen financiero. Pilares
1.4.2. Diseño de políticas y procedimientos. Implantación y adaptación de sistemas
1.4.3. Programa de crimen financiero. Principios

1.5. Compliance como función de soporte

1.5.1. Compliance como función de soporte
1.5.2. Diseño de manuales y políticas de crimen financiero
1.5.3. Desarrollo de estrategias de comunicación y formación

1.6. Compliance como función de control I: identificación y verificación

1.6.1. Identificación de clientes y contrapartes
1.6.2. Enfoque basado en riesgos: verificación y revisiones periódicas
1.6.3. Requerimientos entorno al último beneficiario

1.7. Compliance como función de control II: monitorizaciones y operativas sospechosas

1.7.1. Tipologías de operativas sospechosas
1.7.2. Diseño de monitorizaciones
1.7.3. Flujo de monitorizaciones
1.7.4. Reporte de operativas sospechosas

1.8. Compliance como Función de Control III: financiación del terrorismo y sanciones financieras internacionales: herramientas de filtrado

1.8.1. Filtrado de operaciones relacionadas con sanciones financieras internacionales
1.8.2. Controles de listas
1.8.3. La extraterritorialidad: el caso del supervisor americano (OFAC)

1.9. Nuevas tecnologías en crimen financiero

1.9.1. Evolución de las finanzas: FinTech y criptoactivos
1.9.2. Revolución tecnológica. Riesgos y oportunidades
1.9.3. Avances en los controles: RegTech

1.10. Tax Compliance: detección de estructuras de evasión fiscal

1.10.1. Compliance Fiscal. Detección de estructuras de evasión fiscal
1.10.2. Regulaciones Tax Compliance Internacionales: FATCA y CRS
1.10.3. Estructuras de evasión fiscal: Panama Papers

Módulo 2. Compliance de competencia y derechos intelectuales

2.1. Actividad de Compliance de Competencia. Marco Normativo Europeo

2.1.1. Compliance de Competencia
2.1.2. Normativa Europea
2.1.3. Doctrina y jurisprudencia
2.1.4. Supervisión

2.2. Elementos fundamentales de caracterización

2.2.1. Restricción a la libre competencia
2.2.2. Restricciones verticales
2.2.3. Restricciones horizontales
2.2.4. Colusión

2.3. Praxis de la CNMC en relación con los programas de cumplimiento

2.3.1. Evolución de la praxis en CNMV
2.3.2. Resoluciones de programas ex ante
2.3.3. Resoluciones de programas ex post

2.4. Programas de cumplimiento eficaces. Criterios de evaluación de CNMC

2.4.1. Sumario de los principales componentes
2.4.2. Medidor de autodiagnóstico
2.4.3. Medidor de reporting

2.5. El cártel y el Lobby. Ejemplo: la Ley de Lobby chilena

2.5.1. Ley del Lobby chilena
2.5.2. Casos de cartel
2.5.3. Casos de lobby

2.6. Contratación pública y lucha contra la corrupción

2.6.1. Elementos de caracterización
2.6.2. Regulaciones internacionales extraterritoriales: FCPA y UK Bribery Act
2.6.3. Otros agentes: transparencia internacional y su índice de percepción de la corrupción

2.7. Nuevas tecnologías para la mitigación de riesgos de competencia. Instrucciones de precios, información y estrategias de exclusión

2.7.1. Fundamentos para evaluación
2.7.2. Información con alcance en competencia
2.7.3. Estrategia para la planificación y mitigación de riesgos en competencia

2.8. Marco legal de cumplimiento en derechos intelectuales

2.8.1. Normativa
2.8.2. Contenido
2.8.3. Aspectos de particular consideración

2.9. Delimitación de los riesgos

2.9.1. Estudio particular de ámbito de desarrollo de derechos intelectuales
2.9.2. Concreción de riesgos
2.9.3. Aspectos en la praxis para la planificación y control

2.10. Ilícitos en el contexto de los derechos intelectuales

2.10.1. Detección
2.10.2. Ámbito de tutela
2.10.3. Política de infracciones

Módulo 3. Compliance financiero

3.1. Estructuras de riesgos en Compliance financiero

3.1.1. Riesgos de Compliance
3.1.2. Riesgos reputacionales
3.1.3. Riesgos regulatorios
3.1.4. Riesgos de conducta
3.1.5. Riesgos de crimen financiero

3.2. Protección a consumidores e inversores

3.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas
3.2.2. Colectivos de especial atención: inclusión financiera y vulnerabilidad
3.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia

3.3. MiFID II. Normativa europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros

3.3.1. MiFID II: objetivos, impacto y marco general
3.3.2. Catalogación de productos
3.3.3. Clasificación de clientes
3.3.4. Ley del Mercado de Valores

3.4. Instrumentos de inversión: controles. Conveniencia e idoneidad

3.4.1. Gobernanza de productos
3.4.2. Test de idoneidad y conveniencia
3.4.3. Distribución: comunicación y campañas publicitarias
3.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

3.5. Manipulación de mercado

3.5.1. Regulación europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR)
3.5.2. Abuso de mercado. Pilares
3.5.3. Conductas sancionadas

3.6. Información privilegiada en los mercados financieros

3.6.1. Información privilegiada
3.6.2. Eventos de riesgo
3.6.3. Sistemas de control

3.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos

3.7.1. El riesgo del uso de medios remotos
3.7.2. Controles para la protección de las instituciones
3.7.3. Controles para la protección del consumidor

3.8. Operaciones cross-border en finanzas

3.8.1. La globalización: licencias versus accesos
3.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
3.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes

3.9. Gestión del cambio regulatorio

3.9.1. Gestión del cambio regulatorio
3.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas
3.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas
3.9.4. Coordinación e implementación

3.10. Compliance Project Management

3.10.1. Compliance como gestor de proyectos
3.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance
3.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

Especialización en Compliance Financiero.

$ 1.399.995 IVA inc.