Diplomado Gobierno Corporativo y Compliance

Módulo I: Gobiernos Corporativos y Creación de Valor en las Empresas
1) Organizaciones societarias, estructuras y crecimiento:
– Organización jurídica de la empresa.
– El contrato de sociedad como estructura jurídica base de la empresa. Características y diferencias entre los diversos tipos societarios.
– Estudio en particular de Sociedades Colectivas, de responsabilidad limitada, individual de responsabilidad limitada, por acciones, en comandita simple y por acciones, Sociedades Anónimas, asociación de cuentas en participación, join ventures.
– Crecimiento de la empresa. Concentración, influencia, absorción, creación. Fusiones y adquisiciones. División y transformación. Grupos empresariales y control societario. Matriz, filial, coligante y coligada. Personas relacionadas.

2) Gobierno corporativo y creación de valor en las empresas:
– Concepto de Gobierno Corporativo. Objetivos de normas sobre Gobierno Corporativo.
– Principios de la OCDE sobre Gobierno corporativo.
– Separación entre propiedad y administración.
– Problema de agencia y su solución. Monitoreo y control.
– Responsabilidad de Directores, Ejecutivos y equipo gerencial. Nociones sobre responsabilidad. Tendencias actuales en materia de responsabilidad. Estatuto aplicable a la responsabilidad de los órganos de administración societaria y a los Directores.
– Obligaciones y deberes de los directores y ejecutivos principales.
– Conflictos de Interés. Concepto, prevención, mitigación y solución. Tratamiento normativo y casuística. Operaciones con partes relacionadas. Comités de Directores. Directores independientes. Obligaciones en operaciones de tomas de control. Criterios de autoevaluación de los directores.
– El régimen de la información en el mercado financiero. Obligaciones en materia de información. Información esencial, reservada y privilegiada. Operación con información privilegiada. La figura del Insider trading. Protección de los accionistas minoritarios. Sanciones civiles, penales y administrativas.
– Comisión para el Mercado Financiero. Competencia y Estructura de la Comisión. El procedimiento administrativo sancionador. Estructura, garantías y medidas intrusivas.

Módulo II: Integridad Corporativo, Ética en los Negocios y Compliance
– Integridad Corporativa y Ética en los negocios. Principios y valores.
– Ética y Responsabilidad Social Empresarial. Sostenibilidad y Sustentabilidad. Principales tópicos y autorregulación. Principal normativa y directrices a seguir.
– Instrumentos de gestión del Compliance. Códigos, Manuales, Protocolos, Modelos, Matrices y certificaciones. Estándares y normativa aplicable. El riesgo normativo- Incorporación de Chile a la OCDE. Efectos en el Compliance Corporativo.

Módulo III: Control de Riesgo y Estrategias de Compliance Corporativo
- ¿Qué es Compliance? ¿Qué es el compliance corporativo? - Introducción a los programas de cumplimiento. - Herramientas de cumplimiento (Manuales, Protocolos, Comités de Auditoría y Cumplimiento, etc). - Buenas prácticas y cumplimiento. - Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. - Marco normativo internacional: - Leyes de Responsabilidad Penal Regionales (Perú, Argentina, Colombia, Brasil) Ley de - Responsabilidad Penal Española, UK Bribery Act Foreing, Corrupt Practices Act (FCPA) - Estándares OCDE - Marco jurídico nacional. Delitos y sanciones que se pueden prevenir a través del Compliance. - Modelo de prevención. - Estructura, certificación y reguladores. - Modelo de prevención de Delitos. Diagnóstico y determinación de estatus o brecha. Metodología y diseño de un modelo. Herramientas de implementación. - Matrices de riesgos. Principios de funcionamiento Herramientas de evaluación, control y gestión. Revisión y análisis de casos de lavado de activos y responsabilidad penal de personas jurídicas. Revisión y análisis de matrices de riesgos.

Módulo IV: Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance. Investigaciones internas y Compliance Officer
1) Compliance Officer, Encargado de prevención de delitos:
– Perfil de Compliance Officer.
– Funciones.
– Gestión de riesgos, diseño de controles.
– Asesoramiento y formación.
– Detección de deficiencias.
– Acceso y reporte a la alta administración.
– Negocios y compliance. Perspectivas profesionales y negocios asociados.
2) Investigaciones internas:
– Procedimiento de denuncia, canales de denuncia ¿anónimos?
– Whistleblowing y canales corporativos de denuncia.
– Compliance Ombudsman.
– Implicancias laborales.
– Colaboración con la autoridad.
3) Auditoría, revisión y certificación de programas de Compliance:
– Estándares nacionales e internacionales: ISO 37001, ISO 19600, DOJ Guidelines y otras relevantes.
– Acreditación de los programas de compliance.
– Detección temprana y colaboración con la autoridad.
– Métricas en Compliance.

Módulo V: Áreas relevantes vinculadas al compliance corporativo- Libre Competencia y Compliance. - Compliance en Ley de Protección del Consumidor. - Transparencia, protección de datos, cyber seguridad y compliance corporativo. - Compliance ambiental. - Compliance Laboral. - Responsabilidad social empresarial y su relación con los deberes de los directores y el concepto de interés social de la empresa. Autoevaluación de los órganos de dirección y administración.

Módulo VI: Taller práctico